Kan jeg tage serie 7 -eksamen uden sponsor?
Kan jeg tage serie 7 -eksamen uden sponsor?

Video: Kan jeg tage serie 7 -eksamen uden sponsor?

Video: Kan jeg tage serie 7 -eksamen uden sponsor?
Video: Мы пробовали все эти гитары Epiphone! (Часть 1) 2024, November
Anonim

Ja, det skal du være sponsoreret af et FINRA-medlem firmamin ordre til tage det Serie 7 eksamen . Du kan tage SIE eksamen uden sponsorering hos en virksomhed, hvilket vil sige dig kan tage og videregive det, før du ansøger om job for at lancere dit CV. Derefter, når ansat hos aFINRA- sponsoreret fast, du vil

Angående dette, har du brug for sponsor til serie 7?

At tage Serie 7 eksamen, du skal have en sponsor . Mest Serie 7 kandidater er sponsoreret gennem ansættelse hos et SRO (selvregulerende organ) eller FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) medlem værdipapirfirma.

For det andet, kan du tage SIE uden sponsor? Ingen . FINRA gør ikke kræve sponsorat med en fast at sidde for SIE For at blive registreret hos FINRA og søge en repræsentativ rolle hos en arbejdsgiver, skal kandidater imidlertid også bestå en revideret, specialiseret videnkvalifikationseksamen (eller "top-off"), der gælder for deres jobfunktion hos firmaet.

Hvordan kan jeg så blive sponsoreret til at tage serie 7 -eksamen?

Til tage serie 7 eksamen , Du skal være sponsoreret af et FINRA-medlemsfirma eller en selvregulerende organisation (SRO). Virksomheder ansøger om kandidater til tage det eksamen ved at indgive en ensartet ansøgning om sikkerhedsindustriens registrering eller overførsel (formular U4).

Kan du tage serie 66 uden sponsor?

I modsætning til mange FINRA Serie eksamener, den Serie 66 eksamen gør ikke kræver, at en person er det sponsoreret af et medlemsfirma. Hvis du ikke er registreret som formular U4 eller tilknyttet et firma via FINRA's Web CRD -system, skal du bruge formularen U10 til at anmode om og betale for Serie 66 eksamen.

Anbefalede: