Hvad er hovedelementerne i CIP?

2024 Forfatter: Stanley Ellington | [email protected]. Sidst ændret: 2023-12-16 00:15

Et kompatibelt CIP har tre hovedkomponenter til due diligence: planlægning og implementering , tilsyn og ansvarlighed og uafhængig revision. Hver af disse kan være mere eller mindre komplekse afhængigt af finansielle institutioner forretningsområder, størrelse, struktur og risiko profil.

Efterfølgende kan man også spørge, hvad er CIP-kravene?

Det CIP reglen kræver, at en bank opbevarer de identifikationsoplysninger, der er indhentet om kunden på tidspunktet for kontoåbningen i fem år efter den dato, hvor kontoen lukkes eller, hvis der er tale om kreditkortkonti, fem år efter, at kontoen er lukket eller bliver slumrende.

Ved også, hvad er CIP fritaget? Hvis kontoen åbnes i navnet på en børsnoteret virksomhed (som defineret i CTR fritagelse regler), er det børsnoterede selskab en undtagelse fra definitionen af "kunde" i CIP regulering, og ville ikke skulle køres gennem en banks CIP behandle.

I overensstemmelse hermed, hvad er de fire nøgleelementer i en KYC-politik?

Selskabet har indrammet sit KYC politik inkorporerer følgende fire nøgleelementer : (i) Kundeaccept Politik ; (ii) Kundeidentifikationsprocedurer; (iii) Overvågning af Transaktioner/ Løbende Due Diligence; og (iv) Risikostyring.

Hvad er de tre 3 komponenter i KYC?

De udformer normalt deres KYC-politikker med følgende fire nøgleelementer:

• Kundeacceptpolitik;
• Kundeidentifikationsprocedurer;
• Overvågning af transaktioner; og.
• Risikostyring.