Video: Hvad bruges en Series 65-licens til?
2024 Forfatter: Stanley Ellington | [email protected]. Sidst ændret: 2023-12-16 00:15
Designet af North American Securities Administrators Association (NASAA) og administreret af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), Serie 65 er en eksamen og værdipapirer licens påkrævet for enkeltpersoner til at fungere som investeringsrådgivere i USA.
I betragtning af dette, hvad tillader en Series 65-licens dig at gøre?
Det Serie 65 , officielt kendt som Uniform Investment Adviser Law Exam, er designet til at teste en persons viden og evne til at rådgive kunder inden for investering og diskutere generelle finansielle koncepter.
Udover ovenstående, skal du være sponsoreret for at tage Series 65? I modsætning til mange andre FINRA Serie eksamener, den Serie 65 eksamen gør ikke kræver, at en person er det sponsoreret af et medlemsfirma. Hvis du er ikke Form U4 registreret eller tilknyttet et firma gennem FINRA's Web CRD-system, du burde brug formularen U10 til at anmode om og betale for Serie 65 eksamen.
Hvad bruges en Series 66 -licens til?
Det Serie 66 er en eksamen og licens det er beregnet til at kvalificere enkeltpersoner som investeringsrådgiverrepræsentanter eller værdipapiragenter. Det Serie 66 , også kendt som Uniform Combined State Law Examination, dækker emner, der er relevante for at yde investeringsrådgivning og gennemføre værdipapirtransaktioner for kunder.
Hvor længe varer en Series 65-licens?
to år
Anbefalede:
Hvad er en underkonto, og hvad bruges den til?
En underkonto er en adskilt konto indlejret under en større konto eller relation. Disse separate konti kan indeholde data, korrespondance og andre nyttige oplysninger eller indeholde midler, der opbevares i en bank
Hvad er et notat, og hvad bruges det til?
Et notat (eller memorandum, der betyder "påmindelse") bruges normalt til at kommunikere politikker, procedurer eller beslægtede officielle forretninger inden for en organisation
Hvad er MasterFormat Hvad bruges det til?
Organiser dine byggespecifikationer og projektoplysninger MasterFormat er et kodesystem til at organisere byggedokumenter, kontrakter, designspecifikationer og driftsmanualer. Den bruger specifikke numre og tilhørende titler, der udgør et universelt indekseringssystem
Hvad er RTM Hvad bruges det til?
I et softwareudviklingsprojekt er Requirements Traceability Matrix (RTM) et dokument, som bruges til at validere, at alle kravene er knyttet til testcases. Dette er med til at sikre, at alle krav bliver dækket i testfasen
Hvad bruges et notat til journal til?
Formålet med Memorandum for Record (MFR) er at dokumentere samtaler, møder og andre begivenheder til fremtidig reference. Dets format er det samme som det uformelle memorandum, bortset fra at ordet "RECORD" vises i adressatens sted