Hvordan kontrollerer jeg en mæglerlicens?

2024 Forfatter: Stanley Ellington | [email protected]. Sidst ændret: 2023-12-16 00:15

For at kontrollere, om en ejendomsmægler er opført i Registry Books of the PRC, kan du bruge følgende procedure:

1. Trin 2 – Vælg EJENDOMSMÆGLER fra listen i "Profession"-boksen:
2. Trin 3 – I feltet "Fornavn" skal du indtaste fornavnet på den ejendomsmægler, hvis licens du vil validere:

Tilsvarende, hvordan finder jeg ud af, om en mægler har licens?

Mægler

1. Besøg FINRA BrokerCheck eller ring til FINRA på (800) 289-9999.
2. Kontakt også din statslige værdipapirtilsynsmyndighed.
3. Tjek SEC Action Lookup-værktøjet for formelle sager, som SEC har anlagt mod enkeltpersoner.

Desuden, hvad er et mæglertjek? BrokerCheck er et gratis værktøj til at undersøge baggrunden og erfaringerne med økonomi mæglere , rådgivere og firmaer. BrokerCheck fortæller dig med det samme, om en person eller et firma er registreret, som loven kræver, til at sælge værdipapirer (aktier, obligationer, investeringsforeninger og mere), tilbyde investeringsrådgivning eller begge dele.

I forhold til dette, hvordan ved du, om en mægler er legitim?

Her er nogle måder at bekræfte, at din mægler er lovlig:

1. Tjek med professionelle organisationer. En af de første ting, du bør gøre, er at tjekke med professionelle og regulatoriske organisationer for at se, hvor din mægler står.
2. Spørg på Statskontoret.
3. Undersøg online anmeldelser.
4. Få personlige anbefalinger.

Hvordan kontrollerer jeg legitimationsoplysninger til finansiel rådgiver?

SEC står for Securities and Exchange Commission

1. Hvis svaret er FINRA, vil rådgiveren have en form for værdipapirlicens eller måske flere licenser.
2. Hvis svaret er SEC, kan du bruge SEC Investment Advisor-søgefunktionen på deres hjemmeside til at tjekke både rådgiveren og det firma, de arbejder for.