Hvordan tilmelder jeg mig som RIA?

2024 Forfatter: Stanley Ellington | [email protected]. Sidst ændret: 2024-01-18 08:16

STRUKTUR OG TRIN

1. Vælg din forretningsenhed og bopæl.
2. Tilmeld forretningen med udenrigsministeren.
3. Få det føderale skatte -id -nummer for virksomheden.
4. Gennemfør FINRAs serie 65 -eksamen.
5. Tilmeld din RIA med investeringsrådgiveren Registrering Depository (IARD) og modtage et CRD-nummer.

På samme måde kan du spørge, hvilke licenser har du brug for for at være en RIA?

For at fungere som investeringsrådgiver kræver statslige og føderale tilsynsmyndigheder, at kandidater har Series 65 licens af sig selv, eller Series 7 i forbindelse med Series 66 ved at bestå de relaterede eksamener. Kun serie 7-eksamenen kræver sponsorering. Alle eksamener er computerbaserede.

Og hvad er en RIA-konto? Enkelt sagt, en RIA er registreret investeringsrådgiver. Dette betyder generelt en finansiel virksomhed, der engagerer sig i at rådgive andre om at investere i værdipapirer, får betalt for det og er underlagt tilsyn af Securities and Exchange Commission eller deres tilsvarende regulator på statsniveau.

Efterfølgende kan man også spørge, hvor meget det koster at oprette en RIA?

I dette indledende indlæg beskriver vi detaljeret omkostninger til asolo-rådgiverfirma, der starter med mindre end $20 millioner i AUM. I vores erfaring oplever vi generelt, at sådanne rådgivere kan skabe på ny RIA firma for omkring $9.000 på forhånd omkostninger.

Skal alle investeringsrådgivere registrere sig hos SEC?

Selvom der er nogle undtagelser, generelt, investeringsrådgivere med 100 millioner dollars eller mere inregulatory assets under management (AUM) skal registrer dig hos SEC som Registreret investeringsrådgiver (RIA).