Video: Hvad er finra regler?
2024 Forfatter: Stanley Ellington | [email protected]. Sidst ændret: 2023-12-16 00:15
Den selvregulerende FINRA kan kun påtvinge sit regler på medlemmer, og det er ansvarligt for at regulere og licensere mægler-forhandlere. FINRA er også underlagt SEC. Kort sagt, FINRA har til opgave at regulere mæglerfirmaer og børsmæglere, mens SEC er mere fokuseret på individuelle investorer.
Hvad gør finra med hensyn til dette?
FINRA er efterfølgeren til National Association of Securities Dealers, Inc. (NASD) og medlemmet regulering , håndhævelse og voldgift af New York Stock Exchange. Det er en ikke-statslig organisation, der regulerer medlemsmæglerfirmaer og børsmarkeder.
Efterfølgende er spørgsmålet, hvad er forskellen mellem Finra og SEC? Forskellen mellem FINRA og Securities and Exchange Commission. FINRA er også underlagt SEC . Kort sagt, FINRA har til opgave at regulere mæglerfirmaer og børsmæglere, mens den SEC er mere fokuseret på individuelle investorer.
Simpelthen så, hvem gælder finra regler for?
FINRA har 16 kontorer over hele USA og omkring 3.600 ansatte. Ud over at føre tilsyn med værdipapirfirmaer og deres mæglere, FINRA administrerer de kvalificerende eksamener, som værdipapirhandlere skal bestå for at sælge værdipapirer eller føre tilsyn med andre, der gør.
Hvad er Finra Rule 2330?
FINRA udviklede sig Regel 2330 (Medlemsansvar vedrørende udskudte variable livrenter) for at forbedre virksomheders overholdelses- og tilsynssystemer og give mere omfattende og målrettet beskyttelse til investorer, der køber eller udveksler udskudte variable livrenter.
Anbefalede:
Hvad er de fælles træk involveret i de etiske regler for ingeniører?
Etiske kodeks er i højsædet for offentlighedens sikkerhed, sundhed og velfærd. Udfør tjenester kun inden for deres kompetenceområder. Udgiv kun offentlige erklæringer på en objektiv og sandfærdig måde. Opfør for hver arbejdsgiver eller klient som trofaste agenter eller forvaltere. Undgå vildledende handlinger
Hvad er de internationale sygeplejeetiske regler?
ICN's etiske kodeks for sygeplejersker er en guide til handling baseret på sociale værdier og behov. Det vil kun have betydning som et levende dokument, hvis det anvendes på sygepleje og sundhedspleje i et samfund i forandring
Hvad er forskellen mellem vedtægter og regler og forskrifter?
Vedtægter udarbejdes normalt ved en organisations start, mens stående regler har tendens til at blive etableret efter behov af udvalg eller andre undergrupper af ledelsen. Vedtægter styrer organisationen som helhed og kan kun ændres ved at give meddelelse og opnå et flertal
Hvad er etiske regler for sygeplejersker?
Etisk kodeks for sygeplejersker udviklet af American Nurses Association (ANA) ekspliciterer professionens primære mål, værdier og forpligtelser. Det er en kortfattet erklæring om de etiske forpligtelser og pligter for hver enkelt person, der går ind i sygeplejefaget
Hvad er de etiske regler for regnskab?
De grundlæggende principper i kodekset – integritet, objektivitet, faglig kompetence og omhu, fortrolighed og professionel adfærd – fastlægger den adfærdsstandard, der forventes af en professionel revisor (PA), og den afspejler professionens anerkendelse af dens offentlige interesseansvar