Indholdsfortegnelse:
Video: Hvad er en finra Series 63-licens?
2024 Forfatter: Stanley Ellington | [email protected]. Sidst ændret: 2023-12-16 00:15
Det Serie 63 er et værdipapir eksamen og licens berettiger indehaveren til at anmode om ordrer på enhver form for sikkerhed i en bestemt stat. Agenter skal erhverve Serie 63 licens , foruden en Serie 7 eller Serie 6 licens , for at sælge værdipapirer.
På denne måde, hvad er en serie 7 og 63 licens?
Serie 7 og 63 Eksamensdetaljer FINRA® Serie revideret 7 , General Securities Representative Qualification Exam, kræves af enkeltpersoner, der anmoder om køb eller salg af virksomheds-, kommunale og amerikanske statspapirer, optioner, programmer for direkte deltagelse, investeringsselskabsprodukter og variable kontrakter.
Skal jeg på samme måde være sponsoreret for at tage Series 63? I modsætning til mange andre FINRA-eksamener Serie 63 eksamen gør ikke kræver medlemsfirma sponsorat . Hvis du ikke er Form U4-registreret eller tilknyttet et firma gennem FINRA's Web CRD-system, bør brug formularen U10 til at anmode om og betale gebyret på $125 for Serie 63 eksamen.
Og hvor længe er en Series 63-licens god til?
De fleste stater accepterer en beståelse Serie 63 resultat, der er under to år gammelt. Efter to år er accept af score op til hver specifik stats politik og er ikke garanteret. Som lang som en registreret person forbliver ansat hos det firma, der sponsorerede initialen eksamen registrering, den Serie 63 resultatet forbliver gyldig.
Hvordan klarer du Series 63?
Din tjekliste for succes i serie 63
- Læs bogen fra ende til anden.
- Gennemfør en onlineeksamen med 65 spørgsmål om alle emner.
- Gennemfør en eksamen med 65 spørgsmål om kun kapitel 1 og 5.
- Lyt til videoforelæsninger og tag gode noter, eller deltag i en live-time.
- Gennemfør en onlineeksamen med 65 spørgsmål om alle emner.
Anbefalede:
Hvad sker der, hvis du fejler Series 63?
Hvis en eksamen er dumpet tre gange eller mere, er der en venteperiode på mindst 180 dage til at planlægge hver efterfølgende genbeståelse af testen. Afkald på 180-dages ventetid gives kun sjældent. De fleste stater, men ikke alle, kræver, at en person består Series 63-eksamenen for at blive en autoriseret værdipapiragent
Hvad er Series 63-licensen til?
Series 63 er en værdipapireksamen og -licens, der giver indehaveren ret til at anmode om ordrer på enhver form for værdipapir i en bestemt stat. Agenter skal erhverve serie 63-licensen ud over en serie 7- eller serie 6-licens for at sælge værdipapirer
Hvad er finra regler?
Den selvregulerende FINRA kan kun påtvinge medlemmer sine regler, og den er ansvarlig for at regulere og licensere mægler-forhandlere. FINRA er også underlagt SEC. Kort sagt har FINRA til opgave at regulere mæglerfirmaer og børsmæglere, mens SEC er mere fokuseret på individuelle investorer
Hvad er forskellen mellem Series 6 og 63?
Disse produkter falder ind under Series 7 og andre licenser og er generelt ikke forbundet med forsikringsprodukter. Series 63 er en statspåkrævet licens og giver dig mulighed for at bruge din Series 6-licens, men åbner ikke flere produkter for at markedsføre eller sælge
Hvad finra 2111?
FINRA-regel 2111 kræver, at en virksomhed eller associeret person har et rimeligt grundlag for at tro, at en anbefalet transaktion eller investeringsstrategi, der involverer et værdipapir eller værdipapirer, er egnet til kunden